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券商“高手”“接私活”被罚20万元

   日期:2019-08-13 15:42:02     来源:欧里高背网    浏览:2366    评论:0    

券商工作人员代客炒股

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对于证券从业人员不得炒股,市场一直存在争议,有人提出松绑,有人认为应严格执行。

据悉,该航班从原计划由明古鲁法特马瓦蒂机场飞往雅加达,事故发生后,机上143名乘客并未受伤,但受到惊吓。该事故还造成包括巴迪航空在内的多架航班起飞延误。

陕西证监局表示,张某私下接受客户委托买卖证券的行为,违反《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。张某利用兄长等四人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条第一款规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

证券从业人员不允许炒股,但是有些人以为自己属于“业内高手”,炒股技艺高超,便冒着风险也要代替别人炒股来“接私活”,赚大钱。近日,陕西证监局官网发布的一份行政处罚决定书(文号[2018]2号)引发了券商人士的极大关注:国盛证券宝鸡营业部负责人员因私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票,被处罚20万元。

莫天全遇考验

化学是一门实验学科,新版课标明确了高中学生的必做实验,可见实验在化学学习以及素养提升方面的重要价值,实验题也是高考必考的题型之一。高考新课标全国II卷的实验历年以选择和主观题各考一道方式进行。往年实验选择题均已实验目的、操作现象、实验结论的逻辑推理组合实验为主,而实验主观题却呈现了不同角度,如2018年探究三草酸合铁酸钾的热分解产物及其中铁含量测定实验,2017年水中溶解氧测定实验,即分别考查了物质性质分析、含量分析、滴定分析,可见II卷实验是比较关注定量分析的。因为实验是主观题最后一题所以通过定量考查来提升试题难度和综合性。今年的II卷实验选择题与往年类似,但实验主观题却发生了变化。28题以咖啡因提取为背景素材,考查了基本实验操作、装置作用分析、物质分离纯化方法等核心实验问题,关注了实验在获得纯净物、研究物质性质中的重要价值。(猿辅导高中化学教研中心)

6月29日,30日HAYA乐团苏州本色美术馆震撼开唱。让期待已久的全国歌迷们都能感受到HAYA乐团的现场音乐魅力。

最终还亏了钱

一位不愿具名的财经人士分析,不允许从业人员炒股有一定合理性,但随着时代的发展部分规则应当调整,从业者完全不炒股,怎么解答客户的交易问题呢?当然了,对从业人员内幕交易确实应该保持高压态势。

对内幕交易应保持高压态势

经查明,张某存在以下违法事实:

“还是券商营业部老总,炒股水平确实不咋样,操作了那么多次,交易总金额将近3个亿,最终还是亏损,到头来真是赔了夫人又折兵!”有业内人士这样说。

图为安娜和医护人员进行交流。(高军震摄)

一直以来,甘茨将自己展现为左翼、中翼和右翼的统一身影,但也因其在对巴勒斯坦问题上的暧昧立场而引发一些质疑。在自己的竞选活动中,他将火力主要集中于针对内塔尼亚胡的一系列腐败指控上,后者将面临着被起诉的威胁。

到目前为止,证券从业人员严禁借用家人证券账户炒股、不能私下代客理财。近年来,监管方面对证券从业人员违规买卖参与证券交易的稽查执法力度加强,但仍有人因触及行业“红线”并被罚。

经复核,陕西证监局认为,在审理中已经充分考虑到当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,故对当事人提出的从轻处罚的申辩意见不予采纳。同时,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条规定,结合当事人违法行为交易金额、未产生违法所得、已经给予客户经济补偿以及社会危害程度较小等情况,该局认为依法可以不采取证券市场禁入措施。当事人延期一年缴纳罚款的请求与本案量罚无关,在通报中对其姓名作张某处理的请求不符合证监会有关规定,故不予采纳。

摩尔向游人派发利是红包。(中新社记者 陶社兰 摄)

私下接受客户委托买卖证券。张某于2008年3月取得证券从业资格,2014年9月25日起任国盛证券有限责任公司宝鸡宝虢路证券营业部(筹)负责人;该营业部后更名为国盛证券有限责任公司宝鸡行政中心证券营业部(简称国盛宝鸡营业部),2017年5月16日张某被暂停负责人职务,2017年7月26日被免职。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,私下接受客户祁某委托,于2016年4月27日至2017年5月5日,操作祁某证券账户,共下单交易1386笔,累计交易金额28652.03万元,该账户处于亏损状态,未产生收益。

同时,加快推动“僵尸企业”债务处置。金融机构应尽快从“僵尸企业”退出,并提升金融资源供给的适度性,避免因过分强调支持实体经济,放大信贷投入,不顾企业实际情况盲目增大供给。当然,也应避免因过分强调“破”“立”“降”,片面采取“抽贷”“断贷”等简单手段,造成“处置风险的风险”。

2 月 17 日上午,经民警及家人多次说服教育,姚某高迫于压力终于主动到紫阳派出所投案自首,并表示自己已经认识到错误,愿意接受公安机关的处罚并愿意承担小源的抚养义务。紫阳派出所民警在对姚某高进行了严厉的批评教育之后,将涉嫌遗弃婴儿的违法行为人姚某高依法行政拘留。

以上事实,有相关证书、合同、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户开户和委托交易记录、银行账户资料等证据证明。

北卡罗来纳州达勒姆美国国家毒理学计划(NTP)资深科学家约翰 布彻尔博士说,该研究历时10年,耗资3000万美元,旨在测试2G和3G手机辐射对动物健康的影响。尽管实验中啮齿动物受到的辐射远远高于人类目前接触的水平,但是手机辐射与雄性大鼠癌症之间的关系不容忽视。所以,科学家们警告说,男性尤其应该采取预防措施,要将身体敏感区域接触手机辐射的程度降到最低。

此事引发券商业界的极大关注和讨论。一位不愿具名的证券从业人士说,“作为营业部老总,这位老弟也是想赚钱急疯了,他怎么能不知道券商从业人员代替别人炒股是违法的呢?”

华商报记者查询发现,重庆证监局和海南证监局都曾经发布过类似的案例,但是,国盛证券宝鸡营业部这位负责人的案例相对更具代表性和参考性。据一份不完全统计显示,2018年至少有大约20起券商人员因违规炒股、代客理财被处罚。

资料图为重庆解放碑商圈摆放的“5G” 标识。中新社记者 陈超 摄

英大证券经济学家李大霄对华商报记者表示,禁止证券从业人员买卖股票,出发点是为了公平,防范从业人员利用因任职便利所获取的信息优势与其他投资者进行不公平交易,或抢占客户、委托人的交易机会,破坏公开公平公正的市场秩序。个别从业人员无视法律规则与职业道德,突破法律底线的行为必将受到法律严惩。华商报记者黄涛

两项行为被合计处以20万元罚款

张某在书面陈述申辩材料中未对该局查明的违法事实提出异议,但同时提出其违法行为情节较轻、社会危害程度小,比如其从业人员买卖股票行为亏损严重、未产生违法所得。请求从轻处罚并取消证券市场禁入措施等。

《 人民日报 》( 2019年06月27日 13 版)

中新社北京3月27日电 (记者 王恩博)中国国家统计局27日发布数据显示,2019年1-2月份,中国规模以上工业企业实现利润总额7080.1亿元(人民币,下同),同比下降14.0%。经测算,剔除春节因素,规模以上工业企业利润总额与上年同期持平略降。

在第六届中国—亚欧博览会(以下简称博览会)上,新疆轮台县主打“以文兴旅、文旅结合”品牌助推当地民俗游、沙漠胡杨观光游、石油工业游和乡村生态游等特色旅游业发展。

陕西证监局官网发布的这份行政处罚决定书提到,当事人张某学,男,1983年出生,住址为陕西省宝鸡市陈仓区。依据《中华人民共和国证券法》有关规定,该局对张某私下接受客户委托买卖证券及证券从业人员违法买卖股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚及市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人张某提交了书面陈述申辩材料,未要求听证,该局对当事人提出的陈述申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

风疹是病毒性感染症,症状包括发烧、起皮疹等。妊娠期的女性感染风疹病毒后,新生儿的眼睛、耳朵以及心脏等可能会出现异常,也就是“先天性风疹综合症”。

经济学家宋清辉曾对媒体表示,随着政策的不断完善和诚信程度不断提高,未来解禁从业人员炒股也不是没可能。不过在没放开之前,从业人员还是应遵守相关规定。

中新网郑州3月13日电(记者 韩章云)一年一度的“3·15”国际消费者权益日即将到来,今年的主题为“信用让消费更放心”。3月13日,郑州市市场监督管理部门、郑州市消费者协会对外发布2018年受理投诉情况,发布消费者投诉热点榜单。监管部门着重提到,“预付式+消费贷”陷阱需警惕。

借他人名义持有、买卖股票。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,利用兄长、岳父等四人的证券账户从事股票交易,是四人证券账户资金的主要提供者和受益者。上述账户累计买入成交金额755.04万元,卖出成交金额735.65万元,整体亏损,未产生违法所得。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条规定,该局决定:对私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以15万元罚款;对张某作为证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的违法行为,处以5万元罚款。合计处以20万元罚款。

毫无疑问,作为贺岁电影,《疯狂的外星人》从质量和阵容方面都属于第一梯队,此次TCL与《疯狂的外星人》合作, 首先是看重了其优秀的导演功力,和对影片故事性的把控。另一方面,TCL先前曾与刘慈欣经典科幻小说《三体》改编的3D科幻舞台剧有过合作,科技感满点的舞台效果与品牌的科技化战略不谋而合。《疯狂的外星人》作为刘慈欣在已经到来的“9102科幻元年”电影作品之一,在科幻元素的塑造方面一定会有不俗的表现。

12日至13日,黑龙江省人大常委会副主任胡亚枫率调研组在哈尔滨深入调研装备制造企业发展情况。

小李说,10月2日凌晨1时许,他再次感到肚子不舒服,但因太晚了就没有去诊所治疗。10月2日上午8时许,小李肚子疼得实在受不了,就打电话给弟弟,让送他去诊所。小李说,当时女友还在睡觉,因身体不舒服不愿意起床,“我就让我弟先送我去诊所,再回来接她,走之前还叮嘱她快点起床。”

据悉, 成人高考招生类型分为高中起点升本科、高中起点升专科和专科起点升本科三种。高起本、高起专考试科目中的外语,分为英、日、俄3个语种,由考生根据报考学校招生专业要求选择一种。专升本层次中只设英语一个语种。各科目实行分卷考试。除日语、俄语和专升本部分专业基础课科目外,其他科目均实行AB卷形式。各科目满分值为150分。成人高校招生工作全部实行网上评卷、网上录取。11月中下旬公布考试成绩及录取分数线, 录取工作在12月进行。华商报记者彭宏

目前,《证券法》和监管层对于“从业人员炒股”明令禁止。

为什么尽管一些国家在与中国的交往过程中可能遇到这样或那样的问题,但最终都会选择与中国合作。我认为原因有以下几点。

“从业人员炒股”被明令禁止

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